发明构思对技术启示判断的影响

发明构思一般是指，在发明创造的完成过程中，发明人为解决所面临的的技术问题在谋求解决方案的过程中所提出的技术改进思路。发明构思一旦提出，则会指引发明人选取具体的技术手段对现有技术进行改进以解决其所存在的技术问题，从而完成发明创造。对专利或者专利申请而言，发明构思通常是指发明人在面对自身所认识到的现有技术（往往在专利说明书中记载的背景技术）中存在的缺陷提出的解决思路。

发明构思对发明创造的完成至关重要，发明创造对现有技术作出的贡献不仅表现在技术手段的选取上，而且会蕴含在发明构思的提出中。在判断技术启示的环节，应充分考虑发明构思。并且在把握专利或专利申请的发明构思的同时，亦应通过理解现有技术找到其发明构思。

下面结合具体案例，详细阐述发明构思对技术启示判断的影响。

案例介绍：

申请号：2019103836037

专利名称：一种酶改性预胶化羟丙基淀粉的制备方法

对比文件1：CN104262493A

审查意见通知书中认为区别特征为：

1、原料预处理降解工艺不同，本申请权利要求1为酶解，对比文件1为酸解；

2、不含对比文件1中披露的异丙醇，催化剂不同，限定了环氧丙烷的含量。

对比文件1作为最接近的现有技术

针对区别特征（1），对比文件1中酸处理过程实际是对原料进行降解，提高原料的水溶性。本领域技术人员知晓，淀粉的降解有多种方式，可以通过化学降解、生物降解、物理降解等方式，其中化学降解可以利用酸降解，生物降解可以采用淀粉酶降解，而利用淀粉酶降解淀粉具有反应条件温和，不需要额外添加化学物质的优点，因此本领域技术人员有动机将对比文件1中的酸处理替代为酶促淀粉降解，且利用淀粉酶实现淀粉的降解，为本领域常规技术手段。

针对区别特征（2），根据上述评述可知，通过对淀粉原料进行降解预处理，可以提高淀粉的水溶性，以及糊化性能，在此基础上，本领域技术人员可以选择直接在水分散体系下进行，即本领域技术人员有动机省略对比文件1中的分散溶剂；其次，对比文件1披露了羟丙基化反应中，反应物投料比、反应温度、反应时间、催化剂种类及用量和分散剂的种类以及用量均会对羟丙基的取代度造成影响。

其中最为重要的就是催化剂，目前羟丙基化反应大多仍采用的是氢氧化钠作为催化剂，但是由于氢氧化钠具有强烈的放热性能，因而极易造成淀粉颗粒的过度膨胀，加之羟丙基化反应的进行，淀粉发生糊化，而导致反应无法均匀进行，常常需要加入膨胀抑制剂（如硫酸钠）一起配伍催化。

该申请使用四甲基氢氧化铵这种新型有机强碱催化剂，提高反应速率和醚化程度，而且其也不会造成淀粉过度膨胀。并且，四甲基氢氧化铵在催化完毕后非常容易除去，不会有任何残留。即现有技术中常规采用的催化剂为氢氧化钠，本领域技术人员可以基于催化淀粉醚化需要，选择现有技术中常规使用的催化剂，如氢氧化钠。此外，本领域技术人员可以基于调节淀粉取代度和促进醚化反应的进行，合理选择具体环氧丙烷的添加含量。

但是根据本申请的记载，其请求保护一种酶改性预胶化羟丙基淀粉的制备方法，申请人将其发明构思概括为：使用淀粉酶作为催化剂在碱性条件下使酶解后的淀粉与少量的环氧丙烷反应，并使用水作为溶剂，反应过程中无需再添加其他催化剂，不仅绿色环保，还使整个反应的后处理步骤简单，不需要对产物进行醇沉，仅需要洗涤、干燥就可以得到产物，后处理步骤简单，省工省时。

在此“思想”的指导下，一方面，本申请使用淀粉酶对淀粉进行酶解，使得淀粉内部许多化学键断裂，用水为溶剂可以使小分子产物溶出，留下微小孔道，使碱和环氧丙烷更容易渗透到分子内部进行反应，从而可以通过消耗更少的环氧丙烷等原料得到目标产物；另一方面，本申请在背景技术中明确记载了：“使用四甲基氢氧化铵作为催化剂，四甲基氢氧化铵为强碱，具有强腐蚀性，操作不当易发生安全事故；使用醇沉和冷冻干燥的方式处理产物，生产成本大、生产效率低”，而本发明的目的之一就是为了克服使用强碱性催化剂的技术难题。

对比文件1公开了一种药用预胶化羟丙基淀粉的制备方法与用途，其发明构思是：采用四甲基氢氧化铵这种新型有机强碱催化剂，在不造成淀粉过度膨胀的基础上，提高反应速率和醚化程度。因此根据对比文件1的记载本领域技术人员为了提高羟丙基的取代度会重点对催化剂的种类进行优化调整。而本申请是使用淀粉酶对淀粉进行降解，在碱性条件下使酶解后的淀粉与少量的环氧丙烷反应，其中淀粉和环氧丙烷的质量比为1:0.01-0.2，而不再添加任何其他催化剂，从而提供一种副反应少，操作简单、生产成本低、节能环保、且环氧丙烷使用量低，易于实现工业化生产的酶改性预胶化羟丙基淀粉的制备方法。

因此从本申请与对比文件1的发明构思考虑，两者的技术方案在实质上是有很大区别的。没有证据显示将淀粉经淀粉酶预处理，使淀粉与环氧丙烷的醚化反应更易进行（仅需要控制淀粉和环氧丙烷的质量比为1:0.01-0.2），并且使用纯净水作为溶剂，常压条件下即可实现是所属领域的公知常识，本申请除了具备“操作简单、生产成本低、节能环保”等现有技术的优点外，还具有“环氧丙烷使用量低、预胶化羟丙基淀粉的羟丙氧基质量含量高”的技术效果，因此对比文件1没有给出获得本申请专利技术方案的技术启示。

该案件实审阶段被驳回，但是复审阶段通过改变答复思路，从发明构思角度进行答复，最终使得获得了授权。