改进式发明创造被认定为“常规技术手段”怎么办？

当前的专利审查过程中，专利局非常注重审查质量，由此导致的涉及新颖性和创造性的审查意见通知书的比例很高。而在涉及创造性的审查意见通知书中，改进式发明创造被审查意见中认为是“常规技术手段”的频率非常高，如何进行有效答复是代理人常常头疼的问题。

对此，笔者通过答复成功的案例进行分析，当改进式发明创造被审查意见中认定为“常规技术手段”时，应该如何进行有效答复。

审查意见中判断本申请无创造性的步骤如下：

第一步：

审查意见中确定与本申请最接近的现有技术为对比文件1（CN114039117A）。

对比文件1公开了一种废旧磷酸铁锂电池中锂的选择性回收方法，其包括：

步骤A，将废旧磷酸铁锂正极材料与浸出剂混合，通入氧化性气体进行锂的选择性浸出，获得含锂浸出液；

步骤B，将含锂浸出液进行过滤，洗涤，得到低浓度锂溶液和磷酸铁渣；

步骤C，将低浓度锂溶液浓缩，调节pH，过滤后得到富锂溶液；

步骤D，将锂沉淀剂加入富锂溶液中反应，过滤，对过滤得到的固体进行洗涤，干燥，得到碳酸锂；

在步骤A中，所述浸出的温度为10-40℃；

在步骤C中，调节pH为8-11使得微量的铁以氢氧化铁形式被除去。

第二步：

审查意见中确定本申请与对比文件1的区别特征：

A、本申请包括将废旧磷酸铁锂除铝，加水打成废旧磷酸铁锂浆液；

B、将步骤S1所得废旧磷酸铁锂浆液、浸出剂、氧化剂分别流入连续化反应器进行反应，获得含锂浸出悬浮液；

C、低浓度锂溶液的锂元素浓度为7-10g/L；富锂溶液锂元素浓度为18-20g/L。

审查意见中通过上述区别特征在本申请中所能达到的技术效果确定本申请实际要解决的技术问题为：如何提高反应的高效性和安全性。

第三步：

对于区别特征A，审查意见中认为，将废旧磷酸铁锂材料预处理除铝，加水打成废旧磷酸铁锂浆液是本领域中进行除杂的常规手段，本领域技术人员可以根据常规经验对其进行选择。

对于区别特征B，审查意见中给出对比文件2（CN106319245A），对比文件2给出了采用连续反应器对含锂原料进行浸出可提高反应高效性、安全性的技术启示，在此基础上，面对如何在对比文件1基础上如何提高反应的高效性和安全性的技术问题时，本领域技术人员有动机选择在溶出时采用连续反应器，进而获得一种连续化回收的方法，而具体的步骤如将步骤S1所得废旧磷酸铁锂浆液、浸出剂、氧化剂分别流入连续化反应器进行反应，获得含锂浸出悬浮液是本领域技术人员在对比文件1相应步骤的基础上，可以根据常规经验调整得到的。

对于区别特征C，审查意见中认为，低浓度锂溶液的锂元素浓度以及富锂溶液锂元素浓度可以根据实际生产的需要进行常规调整。

审查意见中结论：在对比文件1的基础上结合对比文件2及本领域技术人员的常规知识，得到权利要求1要求保护的技术方案，对本领域技术人员是显而易见的。因此，权利要求1不具备突出的实质性特点和显著的进步，从而不具备创造性。

本申请和对比文件1都是从废旧磷酸铁锂中选择性回收锂，怎么能让审查意见中认为本申请对回收方法的改进属于“非常规技术手段”呢？

最有力的争辩点就是本申请取得了预料不到的技术效果。

修改权利要求1：根据说明书实施例2和实施例5的记载，将“所述连续化反应的反应温度为42-55℃”限定进权利要求1中。

第一步：

确定与本申请最接近的现有技术为对比文件1（认同审查意见中的检索结果）。

第二步：

确定区别特征：本申请与对比文件1的区别特征包括但不限于，磷酸铁锂与浸出剂、氧化剂反应时的温度不同：

确定本申请权利要求1实际解决的技术问题是：提供一种收率不小于95%、纯度大于99%的连续化回收废旧磷酸铁锂中锂的方法。

第三步：

进行非显而易见性陈述（预料不到的技术效果）：

关于磷酸铁锂与浸出剂、氧化剂反应时的温度影响磷酸铁锂浸出效果的问题，文献1“周吉奎,刘牡丹,刘勇,等.硫酸-双氧水浸出废弃磷酸铁锂中锂的实验研究[J].矿冶工程,2020,40(06):79-81.”给出了技术启示：

 

H₂O₂在磷酸铁锂浸出过程中的作用：在酸性环境下，在氧化性气体环境中，将Fe²⁺原位氧化为Fe³⁺，以FePO₄的形式保留在浸出渣中，锂被酸性溶液溶解至溶液中，过程中不产生任何无机盐副产物。

根据文献1的公开内容，磷酸铁锂与浸出剂、氧化剂反应时的温度越高，磷酸铁锂的浸出效果越好，越有利于磷酸铁锂的回收。但反应温度越高，双氧水分解成水和氧气的速度越快，在反应器不密闭时，氧气会扩散至空气中，不利于Fe²⁺原位氧化为Fe³⁺，导致锂的浸出率下降。但本申请采用连续反应器，属于密封良好的反应器，即使温度升高导致H₂O₂分解，但分解后的氧气仍然在反应器中，反应器中的氧气也可以将Fe²⁺原位氧化为Fe³⁺。

所以按照文献1公开的内容，采用本发明提供的连续化回收废旧磷酸铁锂中锂的方法时，磷酸铁锂与浸出剂、氧化剂反应时的温度越高，锂浸出率越高，回收得到的固体碳酸锂的收率也就越高。

但本申请中实施例3、实施例5、对比例2-4的技术效果与文献1公开的内容相反，本申请通过降低磷酸铁锂与浸出剂、氧化剂反应时的温度，提高了碳酸锂的收率。该技术效果对所属技术领域的技术人员来说，是事先无法预测或者推理出来的。

当本申请与对比文件1的区别特征属于选择发明时，审查意见中在进行创造性判断时考虑的主要因素是：选择所带来的技术效果是否预料的到。如果选择使得发明取得了预料不到的技术效果，则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。